Auditorías de Cumplimiento Ley 8204

Auditoría Externa de Cumplimiento Ley 8204

Corresponde a la evaluación del cumplimiento anual por parte de los entes regulados y otros sujetos a este estudio, de lo dispuesto en la Ley Nº 8204 Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, su Reglamento y la normativa establecida por el CONASSIF, y específicamente el acuerdo SUGEF 12-10.

 Objetivo General:

Realizamos una auditoría externa en cumplimiento sobre legislación contra el narcotráfico, actividades conexas, legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y delincuencia organizada.

Temas que revisamos: 

 Manual de Cumplimiento: Revisar la aplicación del Manual de Prevención de Lavado de Dinero, sus políticas y procedimientos.

Matriz de Riesgo: Revisar y verificar la aplicación del procedimiento de la Matriz de Riesgo para la Clasificación de clientes.

Revisión de Expedientes: Prueba de Cumplimiento de la Política Conozca su Cliente y Política Conozca su Colaborador, mediante la revisión de los expedientes.

Revisión de los Procedimientos: Determinar la aplicación de los diferentes procedimientos establecidos en el manual

Revisión del Monitoreo: Realizar pruebas de cumplimiento para verificar la aplicación del monitoreo de los clientes.

Capacitaciones: Revisar el cumplimiento de las Capacitaciones del Oficial de Cumplimiento y a los colaboradores.

Informes y Actas: Validar el Cumplimiento de las responsabilidades y los informes del Oficial de Cumplimiento, al Comité de Cumplimiento y Junta Directiva.

Reporte Actividades Sospechosas: Revisión del procedimiento para reportar operaciones sospechosas.

 

Jimmy Flores