Somos expertos en Auditorías de Cumplimiento Ley 8204

La Auditoría Externa de Cumplimiento Ley 8204

Corresponde a la evaluación del cumplimiento anual por parte de los entes regulados y otros sujetos a este estudio, de lo dispuesto en la Ley Nº 8204 sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, su reglamento y la normativa establecida por el CONASSIF en el acuerdo de SUGEF 12-10.

 Objetivo General:

Realizamos una auditoría externa en cumplimiento del artículo 50 del reglamento general sobre legislación contra el narcotráfico, actividades conexas, legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y delincuencia organizada

Temas que revisamos: 

 Manual de Cumplimiento: Revisar la aplicación del Manual de Prevención de Lavado de Dinero, sus políticas y procedimientos.

Matriz de Riesgo: Revisar y verificar la aplicación del procedimiento de la Matriz de Riesgo para la Clasificación de clientes.

Revisión de Expedientes: Prueba de Cumplimiento de la Política Conozca su Cliente y Política Conozca su Colaborador, mediante la revisión de los expedientes.

Revisión de los Procedimientos: Determinar la aplicación de los diferentes procedimientos establecidos en el manual

Revisión del Monitoreo: Realizar pruebas de cumplimiento para verificar la aplicación del monitoreo de los clientes.

Capacitaciones: Revisar el cumplimiento de las Capacitaciones del Oficial de Cumplimiento y a los colaboradores.

Informes y Actas: Validar el Cumplimiento de las responsabilidades y los informes del Oficial de Cumplimiento, al Comité de Cumplimiento y Junta Directiva.

Reporte Actividades Sospechosas: Revisión del procedimiento para reportar operaciones sospechosas.

En J Gutiérrez Consultores estamos para servirle, por eso le ofrecemos asesoría en cualquier trámite contable, puede contactarnos al teléfono (506) 2552-5433, al correo electrónico  jgutierrez@consultoresjg.com o por Facebook.

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Jorge Gutiérrez Guillén

With over 14 years of professional experience, I specialize in auditing and financial consulting, successfully leading the boutique firm JGutierrez Auditores Consultores S.A. Our mission is to provide quality services that not only meet industry standards but also bring a diverse and valuable perspective to business strategies. We are committed to integrating global accounting practices and ensuring compliance with Costa Rican and regional regulations, in line with our firm's values and culture. Our expertise focuses on implementing audits for various purposes, such as verifying the reasonableness of financial statements, ensuring compliance with tax and financial laws and regulations, evaluating the effectiveness of internal controls, improving processes, preventing fraud, optimizing resource use, and guaranteeing the security of information systems. Additionally, we concentrate on the new regulations related to financial and environmental sustainability responsibilities, all aimed at ensuring the transparency, efficiency, and legality of an organization’s operations. Furthermore, we offer consulting services in information systems and operational management, along with specialized consulting in ISO standards, transfer pricing studies, and industrial cost analysis. These responsibilities have enhanced our analytical and financial management skills, allowing us to contribute to the growth and strengthening of our client’s operations, always in collaboration with a team of highly skilled professionals and young talents who are experts in new technologies. Jorge Gutiérrez Guillén Business Consultant and Certified Public Accountant

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