La Auditoría Externa de Cumplimiento Ley 8204
Corresponde a la evaluación del cumplimiento anual por parte de los entes regulados y otros sujetos a este estudio, de lo dispuesto en la Ley Nº 8204 sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, su reglamento y la normativa establecida por el CONASSIF en el acuerdo de SUGEF 12-10.
Objetivo General:
Realizamos una auditoría externa en cumplimiento del artículo 50 del reglamento general sobre legislación contra el narcotráfico, actividades conexas, legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y delincuencia organizada
Temas que revisamos:
Manual de Cumplimiento: Revisar la aplicación del Manual de Prevención de Lavado de Dinero, sus políticas y procedimientos.
Matriz de Riesgo: Revisar y verificar la aplicación del procedimiento de la Matriz de Riesgo para la Clasificación de clientes.
Revisión de Expedientes: Prueba de Cumplimiento de la Política Conozca su Cliente y Política Conozca su Colaborador, mediante la revisión de los expedientes.
Revisión de los Procedimientos: Determinar la aplicación de los diferentes procedimientos establecidos en el manual
Revisión del Monitoreo: Realizar pruebas de cumplimiento para verificar la aplicación del monitoreo de los clientes.
Capacitaciones: Revisar el cumplimiento de las Capacitaciones del Oficial de Cumplimiento y a los colaboradores.
Informes y Actas: Validar el Cumplimiento de las responsabilidades y los informes del Oficial de Cumplimiento, al Comité de Cumplimiento y Junta Directiva.
Reporte Actividades Sospechosas: Revisión del procedimiento para reportar operaciones sospechosas.
En J Gutiérrez Consultores estamos para servirle, por eso le ofrecemos asesoría en cualquier trámite contable, puede contactarnos al teléfono (506) 2552-5433, al correo electrónico jgutierrez@consultoresjg.com o por Facebook.
Jorge Gutiérrez Guillén
With over 14 years of experience in auditing and financial consulting, I am the founder and managing partner of JGutierrez Auditores Consultores S.A., a boutique firm committed to delivering exceptional services that exceed industry benchmarks while driving value-oriented solutions for our clients. Guided by a mission to foster transparency, efficiency, and sustainability, we integrate global best practices with a deep understanding of Costa Rican and regional regulations, always adhering to the core values of integrity, innovation, and excellence.
Our Expertise
At JGutierrez Auditores Consultores, we specialize in comprehensive audit and consulting solutions, tailored to meet the diverse needs of modern businesses. Key areas of focus include:
Financial Audits: Ensuring the accuracy and reliability of financial statements, aligned with international standards.
Regulatory Compliance: Navigating tax and financial frameworks with precision and foresight.
Internal Controls: Assessing and strengthening internal governance to mitigate risks and enhance operational efficiency.
Fraud Prevention: Implementing proactive measures to safeguard assets and promote ethical practices.
Process Optimization: Streamlining workflows and maximizing resource allocation for sustainable growth.
Environmental and Financial Sustainability: Addressing emerging regulations to support long-term organizational resilience.
Information Security: Ensuring robust safeguards for critical data and systems.
Value-Driven Consulting
In addition to auditing, we deliver specialized consulting services designed to empower businesses through strategic insights and innovation:
Information Systems and Operational Management: Aligning technology and operations for peak performance.
ISO Standards Compliance: Guiding organizations in achieving internationally recognized certifications.
Transfer Pricing Studies: Ensuring alignment with global tax requirements and optimizing cross-border operations.
Industrial Cost Analysis: Enhancing decision-making through detailed cost assessments and efficiency strategies.
Why Choose Us
Our approach is built on collaboration, leveraging the expertise of a multidisciplinary team that combines seasoned professionals with emerging talent adept in cutting-edge technologies. This dynamic blend of experience and innovation enables us to deliver impactful solutions that drive growth, fortify resilience, and unlock new opportunities for our clients.
As a trusted advisor, I am deeply committed to fostering long-term partnerships, helping organizations thrive in an ever-evolving business landscape.
Jorge Gutiérrez Guillén
Business Consultant | Certified Public Accountant
